Robinhood Cripto pagará multa de US $ 15 milhões por questões de segurança e combate à lavagem de dinheiro

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Robinhood reservou $ 15 milhões para resolver uma disputa legal com o Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York (NYDFS) sobre alegações relacionadas ao tratamento da unidade de criptomoeda da cibersegurança e da prevenção à lavagem de dinheiro.

A notícia, que foi enterrada em uma nota de rodapé de um processo da SEC da semana passada, ressalta como a popular compra de ações O aplicativo enfrentará um maior escrutínio regulatório à medida que se move para expandir suas ofertas de criptomoeda de rápido crescimento.

De acordo com o arquivamento, Robinhood reservou $ 10 milhões no ano passado relacionados à ação do NYDFS e outros $ 5 milhões no primeiro trimestre deste ano. A notícia do acordo do NYDFS chega uma semana depois que Robinhood concordou em pagar uma multa de $ 70 milhões – a maior de seu tipo – à FINRA por interrupções e falhas de comunicação que o regulador federal dito criou “dano significativo” aos clientes da Robinhood.

Quanto ao acordo de Nova York, o processo oferece poucos detalhes sobre a natureza das alegações. Afirma apenas que a ação do NYDFS está relacionada à divisão de criptomoeda de Robinhood – conhecida como RHC – e está “focada principalmente em questões relacionadas à prevenção de lavagem de dinheiro e cibersegurança.”

Robinhood também observa que o A empresa e o regulador de Nova York chegaram recentemente a “um acordo de princípio” e que “o RHC pagará uma multa monetária e contratará um monitor.”

Tanto Robinhood quanto o NYDFS se recusaram a comentar sobre o assunto ao Wall Street Journal , que foi o primeiro a relatar o acordo na quarta-feira.

Embora uma penalidade financeira de $ 15 milhões (o valor final pode ser um pouco maior ou menor) não seja muito significativa para uma empresa do tamanho da Robinhood, a obrigação de ” envolver um monitor “poderia ser mais oneroso. Monitores são funcionários nomeados pelo tribunal que têm acesso às operações privadas de uma empresa – uma medida que as empresas fortemente detestam e que pode retardar os esforços da Robinhood para aumentar suas operações de criptomoeda para competir com empresas como a Coinbase.

No processo da SEC, que Robinhood preparou como uma etapa final antes de abrir o capital, a empresa revelou que detinha mais de $ 10 bilhões em criptomoedas para seus clientes, e que Dogecoin é responsável por uma parcela significativa de suas operações comerciais.

A notícia do acordo do NYDFS chega uma semana depois que Robinhood concordou em pagar uma multa de $ 70 milhões – a maior de seu tipo – à FINRA por interrupções e falhas de comunicação que o governo federal regulador disse que criou “danos significativos” para os clientes Robinhood.

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