Robinhood pagará multa recorde de US $ 70 milhões por 'dano significativo' aos clientes

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A plataforma de corretagem online Robinhood pagará uma multa de quase $ 70 milhões sobre “danos generalizados e significativos sofridos por clientes” em conexão com uma série de comunicações enganosas, interrupções do sistema e aprovações inadequadas do cliente para negociações complicadas, a Autoridade Reguladora do Setor Financeiro anunciou hoje. É a maior penalidade que o regulador já ordenou.

“Esta ação envia uma mensagem clara”, disse a FINRA em um comunicado. “Todas as firmas-membro da FINRA, independentemente de seu tamanho ou modelo de negócios, devem cumprir as regras que regem o setor de corretagem, regras que são destinadas a proteger investidores e a integridade de nossos mercados. “

Plataforma de negociação de ações da Robinhood e as criptomoedas experimentaram uma série de interrupções em março 2020 , o que impediu a firma de executar pedidos de clientes. A FINRA disse que a interrupção “ resultou na perda de dezenas de milhares de dólares por clientes individuais.”

Blecautes temporários do serviço continuaram sendo um problema para a corretora até abril deste ano, embora o COO da Robinhood Cripto recentemente disse Descriptografar que a empresa “viu os dividendos ”De investimentos para melhoria de seus sistemas. Quando o mercado de criptomoeda quebrou em maio, Robinhood conseguiu ficar online enquanto Binance, Kraken, Gemini e Coinbase caíram.

FINRA também constatou que Robinhood “comunicou de forma negligente informações falsas e enganosas” desde 2016, incluindo a exibição incorreta de quanto os operadores de caixa tinham em suas contas e enganando os clientes sobre os riscos que enfrentavam ao fazer transações negociações.

O regulador referiu Alex Kearns, o 12 – trader de um ano que morreu por suicídio em junho passado após pensar erroneamente que tinha mais de $ 700,000 em débito. A família de Kearns entrou com um processo acusando Robinhood de causar injustamente sua morte ao exibir informações confusas sobre negociação de margem.

FINRA reservou $ 57 milhões da multa para multas, e Robinhood deve pagar $ 12. 6 milhões (mais juros), como restituição aos milhares de clientes envolvidos.

“Robinhood tem investido fortemente na melhoria da estabilidade da plataforma, aprimorando nosso sistema educacional recursos e construção de nosso suporte ao cliente e equipes jurídicas e de conformidade ”, disse um porta-voz da empresa. “Estamos satisfeitos por deixar esse assunto para trás e esperamos continuar a nos concentrar em nossos clientes e democratizar as finanças para todos.”

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